Convocatoria y Guía de llenado para el Cuestionario de Percepción de Riesgos, para SOFOM MÉXICO.

Unidad CURE
1 nov 2022
2 Min. de lectura

Hacemos de su conocimiento que la Unidad de Inteligencia Financiera a fin de contar con información de los Sujetos Supervisados para la elaboración de la Evaluación Nacional de Riesgos de 2023, le será aplicado un Cuestionario de Percepción de Riesgos 2022, que tiene como objetivo recabar mayor información relativa a las actividades y operaciones que realiza la SOFOM.

Este cuestionario deberá contestarse durante el periodo comprendido del 1 al 30 de septiembre de 2022.

Apoyamos a la SOFOM con algunas dudas que puedan surgir:

¿El Oficial de Cumplimiento de la entidad conoce los resultados de la Evaluación Nacional de Riesgos (ENR) 2020?

Conoce en el siguiente archivo los resultados de Evaluación Nacional de Riesgos (ENR) 2020 (El cual es publico)

¿La entidad ha realizado acciones para atender a las observaciones, correspondientes a su sector, identificadas en el IEM 2018?

Conoce en el siguiente archivo el Informe de Evaluación Mutua (IEM) publicado en enero del 2018.

Un ejemplo de una acción sobre una observación para una SOFOM identificada en el Informe de Evaluación Mutua (IEM) publicado en enero del 2018:

Antes de establecer una relación comercial con los fideicomisos, los bancos y otros sectores deben identificar a los fideicomitentes, fideicomisarios y sus delegados, miembros del comité técnico u órgano de gobierno equivalente, y apoderados legales, como así también verificar sus identidades. Cuando por la naturaleza de los fideicomisos o estructuras jurídicas similares, no se determine dicha información al momento de iniciar una relación comercial, las entidades deben obtenerla cuando las personas antes mencionadas se presenten a la entidad para ejercer sus

funciones. No es obligatorio identificar y verificar a los beneficiarios. Cuando traten con fideicomisos como usuarios, los bancos, SOFOME, SOCAP y SOFIPO deben obtener información acerca del nombre del fideicomisario, número de identificación fiscal y nombre de los apoderados legales.

Acción de la SOFOM:

Se agregó al manual de cumplimiento en el apartado de fideicomisos como usuarios obtener la información acerca del:

– Número o referencia del Fideicomiso y, en su caso, Registro Federal de Contribuyentes (con homoclave) y número de serie de la Firma Electrónica Avanzada.

– Denominación de la Entidad, institución o sociedad que actúe como fiduciaria.

– Apellido paterno, apellido materno y nombre(s) sin abreviaturas del representante legal, apoderado o delegado fiduciario.

Si requieres mayores informes contáctanos.