Sistema Automatizado SOFOM

Cada SOFOM, como parte de su Infraestructura Tecnológica, deberá contar con sistemas automatizados.

 

Se cuentan con dos servicios para el sistema automatizado.

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1.-Desarrollo del sistema Automatizado propio para la SOFOM.

 

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2.-Propuesta de varios sistemas automatizado de acuerdo a la operaciones de la SOFOM.

 

 

 

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Recuerda que el sistema automatizado de la SOFOM ENR además de gestionar cuentas, registros financieros de los clientes, procesar las transacciones en tiempo real, evaluación y entre otros es obligatorio que desarrolle de acuerdo a las ultimas disposiciones, las siguientes funciones:
 

• Conservar y actualizar, así como permitir la consulta de los datos relativos a los registros de la información que obre en el respectivo expediente de identificación de cada Cliente.
   

• Generar y transmitir de forma segura a la Secretaría, por conducto de la Comisión, la información relativa a los reportes de Operaciones Relevantes, Operaciones Inusuales y Operaciones Internas Preocupantes a que se refieren las Disposiciones, así como aquella que deba comunicar a la Secretaría o a la Comisión, en los términos y conforme a los plazos establecidos en las Disposiciones.
   

Como excepción a lo señalado en esta fracción, las SOFOM podrán generar de forma manual el reporte a que se refiere la 10ª Ter de las Disposiciones.
 

• Clasificar los tipos de Operaciones o productos financieros que ofrezcan la SOFOM a sus Clientes o Usuarios, con base en los criterios que establezca la propia Entidad, a fin de detectar posibles Operaciones Inusuales.
   

• Detectar y monitorear las Operaciones realizadas por un mismo Cliente, o por un mismo Usuario de los señalados en la 14ª, 15ª y 16ª de las Disposiciones, así como aquellas previstas en la fracción IV de la 30ª de las Disposiciones.
   

• Ejecutar el sistema de alertas contemplado en la 21ª de las Disposiciones.
   

• Bis. Contribuir a la detección, seguimiento y análisis de las posibles Operaciones Inusuales y Operaciones Internas Preocupantes, considerando al menos, la información que haya sido proporcionada por el Cliente al inicio de la relación comercial, los registros históricos de las Operaciones realizadas por este, el comportamiento transaccional, los saldos promedio y cualquier otro parámetro que pueda aportar mayores elementos para el análisis de este tipo de Operaciones.
   

• Agrupar en una base consolidada los diferentes contratos de un mismo Cliente, a efecto de controlar y dar seguimiento integral a sus saldos y Operaciones.
   

• Conservar registros históricos de las posibles Operaciones Inusuales y Operaciones Internas Preocupantes.
   

• Servir de medio para que el personal de la SOFOM reporte a las áreas internas que las mismas determinen, de forma segura, confidencial y auditable, las posibles Operaciones Inusuales u Operaciones Internas Preocupantes.
   

• Mantener esquemas de seguridad de la información procesada, que garanticen la integridad, disponibilidad, auditabilidad y confidencialidad de la misma.
   

• Bis. Proveer la información que la SOFOM incluirán en la metodología que deben elaborar conforme a lo establecido en la 17ª-1 de las Disposiciones.
   

• Ejecutar un sistema de alertas respecto de aquellas operaciones que se pretendan llevar a cabo con personas referidas en la fracción X de la 30ª de las Disposiciones, con Personas Políticamente Expuestas, de conformidad con lo señalado en la 58ª de Disposiciones, así como con quienes se encuentren dentro de la Lista de Personas Bloqueadas.
   

• Facilitar la verificación de los datos y documentos proporcionados de forma no presencial por el Cliente.