Las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (Sofomes) requieren conocer el Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI) El SITI es un medio electrónico de acopio de información integral A través del SITI, las entidades financieras sujetas a supervisión, realizan el envío de información financiera, contable y operativa.

Este sistema permite dar cumplimiento a las Disposiciones emitidas por la propia CNBV y/u otras autoridades; garantizando la oportunidad y calidad de dicha información, así como llevar a cabo sus labores de supervisión y vigilancia.

 

Para dar cumplimiento ante la CNBV se realizan las siguientes gestiones.
 

• Registro de datos generales, director general, auditor en materia de PLD/FT.

• Integración y cambios en el Comité de Comunicación y Control.

• Integración y cambios Oficial de Cumplimiento.

• Revocación y designación Oficial de Cumplimiento.

• Reportes de Operaciones Relevantes.

• Reportes de Operaciones Inusuales.

• Reportes de Operaciones Internas Preocupantes.

• Reportes de Operaciones de 24 Horas.

• Asesoría en la dictaminación de operaciones complejas.

• Los cambios en la información respecto la identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control en la Sociedad.

• La transmisión de cualquiera de sus acciones por más del dos por ciento de su capital social pagado.

• Carga del informe de auditoría y respuesta del cuestionario de la auditoria.

• Envió de manual de políticas de identificación y conocimiento de clientes y usuarios y los criterios, medidas y procedimientos internos que se adoptaran para dar cumplimiento a las Disposiciones de carácter general aplicables

• Actualizacion de Manual de Cumplimiento, de acuerdo a nuevas disposiciones.

• Descarga de listas de Personas Bloqueadas CNBV.

• Actas Mensuales PLD/FT.
  1. Se entregará formato y conocimiento del contenido mínimo que deben de contar las  mensuales en materia de PLD/FT.

• Programa Anual de Capacitación.
  1. Se da asesoría para  elaborará Programa Anual de Capacitación en materia de PLD/FT.
  2.Se dará asertoria para el contenido de la difusión del Manual de Cumplimiento y disposiciones.

• Informe de Auditoria PLD/FT.
  1.-Se dara asesoría para resolver las observaciones por parte del Auditor respecto al informe de Auditoria PLD/FT.

• SCPADI: Sistema para la Consulta de Pagos y Adeudos de Derechos por Internet.
  1.Registro de datos generales.
  2.Cambio de contraseña.
  3.Generación de estados de cuenta.
  4.Adeudos.

• TRÁMITE DICTÁMEN TÉCNICO.
  1. Registro de datos generales.
  2. Cuestionario.
  3. Descarga de documentos.
  4. Formato D-001 Y D-002.
  5.-Formato pago Scpadi.

• Certificación en materia de  PLD/FT.
  1.-Asesoria en registro de certificación y tips para pasar el examen.
   

Recuerda que Las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (Sofomes) son sociedades anónimas que cuentan con un registro vigente ante la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (Condusef), y pueden ser reguladas y no reguladas. Para cumplimiento con la CONDUSEF da click aqui.

​

​

​

​

¿Necesitas una Cotización asesoría ante el cumplimiento de la CNBV ? Da click