Dictamen técnico
El Dictamen Técnico en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) tiene una vigencia de tres (3) años, por lo que todos los Centros Cambiarios(CC), Transmisores de Dinero (TD) y Sofomes, E.N.R. deben solicitar su renovación en un plazo de 150 días naturales previos a su vencimiento.
¿Sabes cuando vence tu dictamen técnico en tu SOFOM?
Si la respuesta es no, nosotros te ayudamos. Te apoyamos a localizar la fecha de vencimiento del dictamen técnico de tu SOFOM sin costo.
Recuerda que debes solicitar la Renovación del Dictamen Técnico en un plazo no mayor a 150 días naturales previos a su vencimiento, el Dictamen Técnico es un documento que constituye un elemento de control y conocimiento para la CNBV respecto de los Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple no Reguladas (SOFOM).
Nuestro Programa de renovación de trámite de dictamen técnico SOFOM ante la CNBV se desarrolla en 5 Fases:
Fase 1: Ingreso a portal SITI o tramite dictamen técnico CNBV para descargar formatos para firma:
1-Solicitud de claves del portal del trámite de dictamen técnico o SITI.
2.-Solicitud de documentos para revisión, identificación Oficial, Poder, manual de Cumplimiento. de la SOFOM
3.-Registro de Información del Representante.
4.-Registro de Información del Oficial de Cumplimiento y Comité de Comunicación y Control.
5.-Descarga de documentos en portal para firma.
6.-Entrega de oficios de cuestionario con respuestas para Oficial de Cumplimiento.
7.-Trámite para hoja de pago del trámite del Dictamen Técnico.
Fase2: Actualización de manual de cumplimiento de acuerdo a las ultimas disposiciones:
1.-Solicitud de oficios emitidos por la CNBV de los últimos 3 años.
2.-Solicitud de Manual de Cumplimiento actual de la entidad.
3.-Revisión del Manual de Cumplimiento para actualización de las ultimas disposiciones CNBV.
Fase 3: Cuestionario:
1.-Contestar Cuestionario de acuerdo al Manual de Cumplimiento.
2.-En este punto la entidad ya debió de haber pagado el trámite de dictamen técnico de la CNBV por una cantidad de $30,241.00 estos los deberá cubrir la entidad. Se da asesoría para el pago e incluye se le entregue las cuentas y cantidad exacta para pago de CNBV.
Fase 4: Elaborar Formatos DT-001 y 002:
1.-Posiblemente se realizará entrevista de acuerdo a los oficios que emitían la CNBV a la entidad de los últimos 3 años.
2.-Se contestarán los formatos DT-001 y DT-002.
3.-Se entregarán formatos DT-001 Y DT-002 para firma.
Fase 5: Envió del Tramite:
1.-Envio del trámite a la CNBV.
2.-Entrega de Acuse de resolución positiva del trámite del Dictamen Técnico.
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