¿Qué incluye nuestro servicio de Auditoria PLD/FT?
Como parte de la Reforma Financiera, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) certifica en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) a auditores en la referida materia que presten sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV para verificar el cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que derivan de ellas en materia de PLD/FT.
Auditores profesionales especializados y CERTIFICADOS VIGENTE ante le CNBV:
LINEAMIENTOS VIGENTES para elaborar informe de Auditoría PLD/FT:
Siempre actualizados a los últimos LINEAMIENTOS de fecha 18 de octubre del 2021 para la elaboración del informe de auditoría y evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
El informe de Auditoría PLD/FT cuenta con 2 revisiones.:
Revisión Preventiva: Se llevará a cabo una revisión previa y emitiremos un Informe preliminar de la auditoria PLD/FT, el cual permitirá a la entidad identificar áreas de oportunidad y aplicar las correcciones correspondientes.
Revisión Final: Se revisará las pruebas de las correcciones del informe preliminar para realizar la entrega del Informe Final de Auditoria PLD/FT.
Pruebas de campo y documentales.
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Se realizan pruebas suficientes que acrediten la veracidad del informe Auditoria PLD/FT el cual contiene un apartado de ANEXOS. En donde se documenta todas las pruebas que se utilizaron para realizar el informe de Auditora PLD/FT.
Cumplimiento en tiempos:
El informe de auditoría PLD/FT al que se refieren las DCG, deberá remitirse a la CNBV a través del SITI dentro de los sesenta días naturales siguientes al cierre del ejercicio al que corresponda la revisión. Por lo tanto se manejan etapas en el servicio para que el cliente entregue en tiempo y forma en el portal SITI.
Entrega de Informe en PORTAL SITI:
Se asesora y da seguimiento a la entrega del informe de Auditoria PLD/FT, en el portal el SITI. Verificando que dicho informe se entregue en tiempo y form
Para un servicio de excelencia:
Atención personalizada:
Los servicios se prestan de manera virtual, Si se requiere los servicios de manera presencial el despacho se presenta en las oficinas de la entidad únicamente se deberá previamente programar visita y cubrir los VIATICOS CORRESPONDIENTES.