¿Qué incluye nuestro servicio de Auditoria PLD/FT?
Como parte de la Reforma Financiera, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) certifica en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) a auditores en la referida materia que presten sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV para verificar el cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que derivan de ellas en materia de PLD/FT.
Auditores profesionales especializados y CERTIFICADOS VIGENTE ante le CNBV:
Pruebas de campo y documentales.
-
Se realizan pruebas suficientes que acrediten la veracidad del informe Auditoria PLD/FT el cual contiene un apartado de ANEXOS. En donde se documenta todas las pruebas que se utilizaron para realizar el informe de Auditora PLD/FT.
Cumplimiento en tiempos:
El informe de auditoría PLD/FT al que se refieren las DCG, deberá remitirse a la CNBV a través del SITI dentro de los sesenta días naturales siguientes al cierre del ejercicio al que corresponda la revisión.
Entrega de Informe en PORTAL SITI:
Se asesora y da seguimiento a la entrega del informe de Auditoria PLD/FT, en el portal el SITI. Verificando que dicho informe se entregue en tiempo y form
Para un servicio de excelencia:
Atención personalizada:
El Auditor siempre estará en comunicación de manera directa con los funcionarios de la entidad,
Siempre actualizados a los últimos LINEAMIENTOS de fecha 18 de octubre del 2021 para la elaboración del informe de auditoría y evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
LINEAMIENTOS VIGENTES para elaborar informe de Auditoría PLD/FT: